非法開采砂石的刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)——基于920份裁判文書的大數(shù)據(jù)分析

發(fā)布日期：2022-04-18   瀏覽次數(shù)： 166 次

非法開采砂石的刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)——基于920份裁判文書的大數(shù)據(jù)分析

近幾年，由于砂石骨料供需關(guān)系緊張，砂石價(jià)格高漲。一方面，在利益的驅(qū)動(dòng)下，非法開采砂石現(xiàn)象明顯增多；另一方面，司法機(jī)關(guān)加大打擊破壞生態(tài)環(huán)境犯罪力度，礦產(chǎn)資源監(jiān)管行政執(zhí)法和刑事司法緊密銜接，砂石開采導(dǎo)致的非法采礦罪案件數(shù)量高企。

在此背景下，筆者以“威科先行”為檢索工具，對(duì)砂石行業(yè)近五年內(nèi)（2017年～2021年）構(gòu)成非法采礦罪的刑事案件進(jìn)行檢索，共整理出有效案例920例。本文擬從非法開采砂石刑事犯罪的犯罪主體、地域分布、量刑結(jié)果等多個(gè)維度進(jìn)行梳理，通過對(duì)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)采用對(duì)比分析、分組分析等研究方法，剖析非法開采砂石刑事犯罪案例的基本特征、裁判結(jié)果和刑罰適用情況，以期為砂石行業(yè)相關(guān)從業(yè)人員提供參考。

一、非法開采砂石構(gòu)成非法采礦罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

《刑法》第三百四十三條對(duì)非法采礦罪進(jìn)行了規(guī)定：違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或者擅自開采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

結(jié)合最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《解釋》）及最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）的補(bǔ)充規(guī)定》（公通字〔2017〕12號(hào)），非法開采砂石構(gòu)成非法采礦罪的立案標(biāo)準(zhǔn)、情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)如下：

二、非法開采砂石刑事犯罪案件近五年數(shù)量趨勢(shì)及地域分布

（一）2019至2020年案件數(shù)量較多

在筆者整理出的920例案例中，2017年至2021年的案件數(shù)量及變化趨勢(shì)見圖1：

可以看出，2019年和2020年非法開采砂石的刑事案件數(shù)量在高位運(yùn)行，分析其中原因：一方面是2018年后基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行業(yè)對(duì)于砂石作為原材料的需求大增，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2018年12月公布的《2018年1-11月份全國(guó)房地產(chǎn)開發(fā)投資和銷售情況》的數(shù)據(jù)顯示，2018年1-11月份，全國(guó)房地產(chǎn)開發(fā)投資110083億元，同比增長(zhǎng)9.7%。伴隨國(guó)家基建“補(bǔ)短板”力度的加大，2018年基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于高位，砂石骨料需求在200億噸左右，這也導(dǎo)致砂石價(jià)格一度暴漲，在巨大利益的驅(qū)動(dòng)下，非法開采砂石現(xiàn)象明顯增多。另一方面，國(guó)務(wù)院于2018年6月出臺(tái)《關(guān)于全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》，強(qiáng)調(diào)加大生態(tài)環(huán)境違法犯罪行為的制裁和懲處力度，嚴(yán)厲打擊非法采礦行為成為必然趨勢(shì)。正是由于上述供需、監(jiān)管原因的結(jié)合，導(dǎo)致2019年及2020年非法開采砂石犯罪數(shù)量激增。

2021年案件數(shù)量回落的原因，一方面是公檢法機(jī)關(guān)經(jīng)過持續(xù)從嚴(yán)打擊破壞生態(tài)環(huán)境資源犯罪，遏制非法采砂犯罪的預(yù)期成效初步顯現(xiàn)，另一方面不排除新冠疫情、環(huán)保關(guān)停等因素導(dǎo)致案件數(shù)量銳減。

（二）魯皖冀湘地區(qū)的案例數(shù)量比例較高

從920例案例的分布地域來看，案例共涉及28個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，其中山東省的案例數(shù)量最多，為190例，總占比高達(dá)20.65%，其次是安徽省、河北省、湖南省，分別為115例和80例和63例(見圖2)。上述四省涉及的非法開采砂石案例數(shù)量約占總數(shù)的一半，案件分布的區(qū)域特征明顯。

三、非法開采砂石刑事犯罪案件的特點(diǎn)

在920例案例中，除有3例不構(gòu)成犯罪外，統(tǒng)計(jì)的917例構(gòu)成非法采礦罪的案例存在以下特點(diǎn)：

（一）犯罪主體以自然人居多，單位犯罪不足一成

在917例案例中，犯罪主體為自然人的有851例，總占比為92.8%。犯罪主體涉及單位的有66例，總占比為7.2%；而在66例單位犯罪中，絕大部分案件采用雙罰制，既追究單位刑事責(zé)任也追究自然人刑事責(zé)任；采用單罰制，即只處罰單位的僅有1例。非法開采砂石的刑事犯罪主體大部分是從未取得采礦許可證，盜采砂石的自然人，因盜采砂石具有成本低、設(shè)備簡(jiǎn)單、作業(yè)時(shí)間短、流動(dòng)性強(qiáng)等特點(diǎn)，這些自然人利用砂石較為常見、便于盜采的特性，在未辦理任何手續(xù)的情況下，開采砂石，對(duì)外銷售。另一方面，即使成立了公司，部分法院在認(rèn)定犯罪行為是否構(gòu)成單位犯罪時(shí)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》（法釋〔1999〕14號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)為公司在成立之后，以非法開采礦產(chǎn)資源的犯罪行為作為公司主要活動(dòng)內(nèi)容的，不應(yīng)以單位犯罪論處，僅對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員等自然人定罪處罰。

（二）非法開采的砂石礦種主要是建筑石料用石灰?guī)r、建筑用砂、建筑用砂巖

在統(tǒng)計(jì)的917例非法開采砂石刑事犯罪中，開采的礦種數(shù)量排名前三的分別是建筑石料用石灰?guī)r、建筑用砂、建筑用砂巖，這三類砂石礦種案件數(shù)量總占比達(dá)到了81.06%，這與砂石礦山礦種的客觀分布情況密切相關(guān)。根據(jù)全國(guó)砂石礦山礦種分布數(shù)據(jù)，砂石礦種數(shù)量排名前四的礦種為建筑石料用石灰?guī)r、建筑用砂、建筑用花崗巖、建筑用砂巖，作為非法采砂主要礦種的建筑石料用石灰?guī)r、建筑用砂、建筑用砂巖數(shù)量較多，較為普遍。

（三）犯罪類型多為無采礦許可證開采和超越礦區(qū)范圍開采

《解釋》對(duì)“未取得采礦許可證”的情形進(jìn)行了明確，具體包括：（1）無許可證的；（2）許可證被注銷、吊銷、撤銷的；（3）超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍或者開采范圍的；（4）超出許可證規(guī)定的礦種的（共生、伴生礦種除外）；（5）其他未取得許可證的情形。經(jīng)筆者梳理，法院認(rèn)定非法開采砂石刑事犯罪中“未取得采礦許可證”的情形主要包含“無采礦許可證”和“超越礦區(qū)范圍采礦”等情形。

在構(gòu)成非法采礦罪的917例案例中，有762個(gè)案例是被告人在無采礦許可證的情形下進(jìn)行非法開采，總占比83.1%。超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍或者開采范圍進(jìn)行開采的案例共有124個(gè)，總占比13.52%。因采礦許可證到期未延續(xù)而被認(rèn)定為非法采礦罪的案例有25個(gè)，總占比2.73%。被告人未按采礦許可證規(guī)定的礦種開采被認(rèn)定為非法采礦罪的案例有4個(gè)，總占比0.44%。因“超量開采”被認(rèn)定為非法采礦罪的共有2例，總占比0.22%（見圖4）。值得注意的是，“超量開采”和“采礦許可證到期未延續(xù)”不屬于《解釋》明確規(guī)定的四種情形，司法理論和實(shí)踐對(duì)于這兩種情形是否構(gòu)成非法采礦罪存在爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為，對(duì)于《解釋》規(guī)定的第五種兜底條款，法院在審理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循罪刑法定原則，切忌作類推解釋，隨意擴(kuò)大“未取得采礦許可證”的類型，造成適用法律錯(cuò)誤。

（四）非法開采砂石沒收犯罪違法所得數(shù)額普遍不高

在統(tǒng)計(jì)的917例案例中，有360個(gè)案例法院并未對(duì)被告人犯罪違法所得予以沒收，總占比39.26%（見圖5）。對(duì)于非法開采砂石的違法所得不予沒收不符合刑法第六十四條“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠”的規(guī)定，此外，《解釋》第十二條也規(guī)定了對(duì)非法采礦、破壞性采礦犯罪的違法所得及其收益，應(yīng)當(dāng)依法追繳或者責(zé)令退賠。而在判決沒收違法所得的557個(gè)案例中，又有44個(gè)案例未明確違法所得的具體數(shù)額，僅表述為“追繳被告人某某的違法所得”，這類案例總占比4.8%。

在明確違法所得數(shù)額的513個(gè)案例中，違法所得數(shù)額在50萬元以下的有297例，占明確違法所得數(shù)額案例的57.89%；違法所得數(shù)額在50萬元至500萬元的有170例，占比為33.14%；違法所得數(shù)額在500萬元至1000萬元的有25例，占比為4.87%；違法所得數(shù)額在1000萬元以上的有21例，占比為4.09%。（見圖6）

非法開采砂石違法所得數(shù)額普遍不高，這與非法開采砂石犯罪特點(diǎn)，如自然人犯罪、設(shè)備簡(jiǎn)單、作業(yè)時(shí)間短、砂石銷售價(jià)格較低等因素密切相關(guān)。

（五）行刑銜接機(jī)制適用較為廣泛

2017年《環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作辦法》正式實(shí)施，該工作辦法健全了環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機(jī)制。2021年《最高人民檢察院關(guān)于推進(jìn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的規(guī)定》進(jìn)一步細(xì)化了行刑銜接機(jī)制，規(guī)范了行刑銜接的具體適用。聚焦非法開采砂石刑事犯罪領(lǐng)域，行刑銜接制度運(yùn)用較為廣泛，行政部門向司法機(jī)關(guān)移送的案件比例大致呈上升趨勢(shì)。在筆者統(tǒng)計(jì)的920例案例中，共有200例案例由礦產(chǎn)資源主管部門向檢察機(jī)關(guān)移送案件線索，其中2017年有2例，占2017年案件總量的1.63%。2018年有23例，占2018年案件總量的18.85%。2019年有82例，占2019年案件總量的27.89%。2020年有63例，占2020年案件總量的22.74%。2021年有30例，占2021年案件總量的28.85%。（見圖7）

（六）二審裁判結(jié)果中維持一審判決的案例居多

在筆者整理的920例案例中，審理程序?yàn)槎彽陌咐灿?45例，其中維持原判的最多，有121例，總占比83.45%。二審改判的有22例，總占比15.17%，其中二審判決加重刑罰的有2例，二審適用緩刑的有6例，二審判決減少刑期的有13例，二審判決減少違法所得數(shù)額認(rèn)定的有1例。二審判決發(fā)回重審的2例，總占比為1.38%（見圖8）。通過上述數(shù)據(jù)可以看出，針對(duì)非法開采砂石刑事犯罪的二審裁判，大部分均維持原判，二審改判的比例較低。

四、非法開采砂石刑事犯罪刑罰適用情況

在統(tǒng)計(jì)的920例案例中，有3例的被告人被認(rèn)定為無罪，3例中被告人被免予刑事處罰，因而本章僅統(tǒng)計(jì)914例判處刑罰的案例。

（一）主刑為3年以下有期徒刑的占比最高

在851例自然人為犯罪主體的案例中，共有848例案例中的被告人被判處刑罰。其中，單處罰金的有11例，總占比1.3%；被告人被判處管制的僅有1例，總占比0.12%；被告人被判處拘役的有43例，總占比5.07%；其余案例中的被告人均被判處有期徒刑，在被判處有期徒刑的案例中，三年以下有期徒刑的占比最高，共有654例,總占比77.12%。被告人被判處有期徒刑三年以上（不包含三年）七年以下的案例共有139例，總占比16.39%（見圖9）。根據(jù)《刑法》第七十二條第一款之規(guī)定，被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子才有適用緩刑的可能。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，共有437例案例中的被告人適用了緩刑，占被判處拘役、有期徒刑三年以下的697例案例的62.7%。

從上述數(shù)據(jù)結(jié)果來看，法院依法對(duì)非法開采砂石犯罪追責(zé)的同時(shí)，也在量刑上體現(xiàn)了“輕刑化”的特征，大部分犯罪人均被判處三年以下有期徒刑，且過半數(shù)適用了緩刑。

（二）全部適用罰金刑但罰金數(shù)額總體不高

在914例被告人被判處刑罰的案例中，全部的914例案例均單處或并處罰金，這符合《刑法》第三百四十三條對(duì)于非法采礦罪規(guī)定的法定刑。至于罰金數(shù)額方面，對(duì)單位判處罰金的66例案件中，數(shù)額在10萬以下的案件有21例，總占比31.82%；罰金數(shù)額在10萬元-30萬的案件有19例，總占比28.79%；罰金數(shù)額在30萬元-100萬的案件有14例，總占比21.21%；罰金數(shù)額100萬以上的案件有12例，總占比18.18%。（見圖10）

對(duì)自然人單處或并處罰金的848例案件中，罰金數(shù)額在10萬以下的案件有586例，總占比69.1%；罰金數(shù)額在10萬元-30萬元的案件有165例，總占比19.46%；罰金數(shù)額在30萬元-100萬元的案件有77例，總占比9.08%；罰金數(shù)額在100萬以上的案件有20例，總占比2.36%。（見圖11）

我國(guó)刑法未對(duì)如何確定罰金刑數(shù)額進(jìn)行規(guī)定，各地法院在確定罰金刑數(shù)額時(shí)主要依據(jù)地方性司法指導(dǎo)意見，這也導(dǎo)致了罰金刑裁量的參照基準(zhǔn)難以確定，各地罰金刑裁量的數(shù)額差距懸殊?？傮w而言，對(duì)于非法采礦罪這類法條未做數(shù)額幅度規(guī)定的罪名，在我國(guó)的司法實(shí)踐中，一般以犯罪銷售金額、違法所得以及自由刑刑期為參照基準(zhǔn)來進(jìn)行罰金刑的裁量。從上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，不論是針對(duì)單位還是自然人判處的罰金刑數(shù)額都整體偏低，數(shù)額在10萬元以下的案例數(shù)量占比最高，主要原因是非法開采砂石違法所得數(shù)額整體不大。

（三）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用率不斷提升

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)改革部署的重大舉措，是依法推動(dòng)寬嚴(yán)相濟(jì)，刑事政策具體化、制度化的重要探索。該制度既包括實(shí)體上從寬處理，也包括程序上從簡(jiǎn)處理，有利于刑事案件繁簡(jiǎn)分流，節(jié)約司法資源，提高司法效率。從2016年起先后在18個(gè)地區(qū)開展認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革試點(diǎn)，認(rèn)罪認(rèn)法從寬制度已經(jīng)取得良好的司法效果。

在筆者統(tǒng)計(jì)的920例案件中，適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案例有378例，其中2018年有1例，占2018年案件總量的0.82%；2019年有73例，占2019年案件總量的24.83%；2020年有209例，占2020年案件總量的75.45%；2021年有95例，占2021年案件總量的91.35%。（見圖12）

從上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，隨著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的不斷發(fā)展和完善，尤其是2018年10月新修訂的《刑事訴訟法》正式確立該項(xiàng)制度以后，非法開采砂石刑事案件中對(duì)被告人適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案件比例逐年攀升，2021年的適用率甚至高達(dá)91.35%。

五、結(jié)語

非法開采砂石不僅損害礦產(chǎn)資源國(guó)家所有者權(quán)益，侵害礦產(chǎn)資源管理秩序，同時(shí)也破壞自然生態(tài)環(huán)境，擾亂砂石行業(yè)市場(chǎng)秩序。根據(jù)上述分析，非法開采砂石總體獲得的違法所得較低，但一旦被認(rèn)定為非法采礦罪則需要承擔(dān)刑事責(zé)任。近年來，各個(gè)地方紛紛開展非法采礦（非法采砂）專項(xiàng)整治行動(dòng)，非法開采砂石被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)急劇提升，任何人都不應(yīng)該再抱有僥幸心理。筆者建議，開采砂石應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)程序取得采礦權(quán)，辦理采礦許可證，合法進(jìn)行開采才是正途。具有合法采礦證的礦山企業(yè)，也要防止不知情情況下的越界開采和暫時(shí)無證（如采礦許可證延續(xù)過程中空檔期）造成的非法采礦風(fēng)險(xiǎn)。

（吳永高，北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。在原國(guó)土資源部法律中心工作多年，曾任自然資源部法律顧問，長(zhǎng)期從事土地和礦產(chǎn)等自然資源領(lǐng)域法律實(shí)務(wù)和理論研究工作。吳永高律師團(tuán)隊(duì)先后代理了眾多礦業(yè)權(quán)糾紛案件和礦業(yè)并購重組項(xiàng)目，擅長(zhǎng)處理礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓、礦產(chǎn)資源壓覆、自然保護(hù)區(qū)退出、涉礦審計(jì)整改、涉礦刑事案件等法律事務(wù)，聯(lián)系電話：13691099787）

來源：中國(guó)砂石協(xié)會(huì)

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2022年04月18日