聚焦砂石！非法采礦罪辯護要點之八：合法項目工程施工與非法采礦的界限

發(fā)布日期：2022-07-18   瀏覽次數(shù)： 318 次

聚焦砂石！非法采礦罪辯護要點之八：合法項目工程施工與非法采礦的界限

非法采礦罪是礦業(yè)企業(yè)重大法律風險，需要承擔相應的刑事責任。由于礦產(chǎn)資源開采的專業(yè)性、復雜性和監(jiān)管的特殊性，非法采礦刑事案件中存在罪與非罪、罪輕罪重、責任分擔、證據(jù)采信等諸多疑難爭議問題。非法采礦罪辯護過程中，辯護律師不僅要掌握一般刑事案件的辯護技能，還必須要熟練運用礦產(chǎn)資源開發(fā)管理法律政策，有效結(jié)合地質(zhì)勘查、礦山開采、儲量管理等方面專業(yè)知識和專家意見，針對具體案件做出精準、有效的辯護。筆者根據(jù)多個非法采礦刑事案件辯護的實務經(jīng)驗，結(jié)合近幾年對非法采礦罪的系統(tǒng)研究，撰寫了非法采礦罪辯護要點系列文章，從責任人員、礦產(chǎn)資源屬性、無證開采與越界開采、鑒定結(jié)論、礦產(chǎn)品的數(shù)量與價格、合法工程施工與違法采礦界限等多個角度對非法采礦罪辯護要點加以闡述，供讀者參考。

我國實行礦產(chǎn)資源開采許可管理制度，開采礦產(chǎn)資源須經(jīng)礦產(chǎn)資源主管部門批準，頒發(fā)采礦許可證，沒有采礦許可證而進行礦產(chǎn)資源開采的，屬于無證開采情形，達到法定標準的會被認定構(gòu)成非法采礦罪，追究刑事責任。但現(xiàn)實中有部分合法項目在工程施工過程中，會附帶產(chǎn)生采出礦石的結(jié)果，這些合法項目工程施工和非法采礦有著本質(zhì)的區(qū)別，不能隨意將合法項目施工采出礦石的行為認定為非法采礦行為。

一、合法項目工程施工與非法采礦的主要區(qū)別

除采礦行為能開采出礦石外，正常的項目工程施工也存在動用礦產(chǎn)資源儲量、開采出礦石的現(xiàn)象，比如隧道施工中必然會產(chǎn)生砂石、煤礦的滅火工程必然動用煤炭資源儲量采出煤炭等。雖然項目工程施工會開采出礦石，但工程施工本身不屬于礦山開采行為，工程施工中動用礦產(chǎn)資源儲量和采礦行為有本質(zhì)區(qū)別。實踐中有時辦案機關將合法項目的工程施工采出礦石的行為定性為非法采礦，實際上混淆了合法項目工程施工與非法采礦的界限。

第一，合法項目工程施工具有目的正當性。合法項目施工目的是由項目性質(zhì)決定的，項目施工最終為了實現(xiàn)項目目標，比如礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理項目，施工目的是通過實施治理工程恢復礦山地質(zhì)環(huán)境，減少礦產(chǎn)資源勘查開采活動造成的礦山地質(zhì)環(huán)境破壞，促進礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用和經(jīng)濟社會、資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，項目施工不以采出礦石銷售獲利作為目的。非法采礦的目的非常明確，就是以開采出礦石進行銷售獲利為目的，其目的不具有正當性。

第二，合法項目工程施工的依據(jù)具有確定的合法性。是否履行了項目審批手續(xù)是判斷合法項目施工和非法采礦的重要依據(jù)。實踐中常見工程施工涉及動用礦產(chǎn)資源儲量的項目，比如基礎設施建設項目的隧道施工、水庫建設項目的庫容施工、煤礦的滅火項目工程施工、礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理項目施工、土地整治項目的工程施工、河道疏浚項目的工程施工等等，這些工程施工如果作為合法的項目，均應取得合法的項目審批手續(xù)。以煤礦的滅火工程項目為例，按照滅火工程管理相關規(guī)定，煤田火災治理一般包括火區(qū)勘查、火區(qū)滅火規(guī)劃、滅火工程專項設計、滅火工程施工、竣工驗收及后期管理等階段。在不同的階段，均存在一定的審查、審批手續(xù)，如內(nèi)蒙古自治區(qū)規(guī)定火區(qū)詳細勘查報告需要專家組審查后由自治區(qū)發(fā)改委、煤炭工業(yè)主管部門批復，煤田火區(qū)專項設計由自治區(qū)發(fā)改委牽頭會同有關部門批復，煤礦火區(qū)專項設計由自治區(qū)煤炭工業(yè)主管部門牽頭會同有關部門批復。如果打著上述項目的幌子，實際上沒有項目合法審批手續(xù)，在施工過程中動用礦產(chǎn)資源儲量，以采出礦石進行銷售獲利為目的的，就屬于非法采礦行為。

第三，合法項目工程施工過程中采出礦石的結(jié)果具有必然性。因為礦產(chǎn)資源賦存位置的不可移動性，在項目工程施工范圍內(nèi)如果賦存礦產(chǎn)資源，那么施工過程中必然會動用該礦產(chǎn)資源儲量，采出相應礦石量。比如，河道疏浚工程，必然會采出河砂；剝挖隔離方法實施的煤礦滅火工程，必然要動用煤炭資源儲量；礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理工程中如果涉及削坡減荷的，必然要采挖出相應的礦石。所以說合法項目施工過程中動用礦產(chǎn)資源儲量采出礦石是個必然的結(jié)果，屬于施工的附屬品。如果在合法項目施工過程中，超出規(guī)劃設計的施工范圍、施工方法或者施工期限，導致本不應被動用的礦產(chǎn)資源儲量被動用，這時開采出礦石的行為就可能被認定為非法采礦行為，因為采出礦石的行為超出合法施工的范圍，不具有必然性。

針對合法項目施工過程中涉及動用礦產(chǎn)資源儲量的合法性問題，相關法律政策也有明確的規(guī)定。1998年《國土資源部關于開山鑿石、采挖砂、石、土等礦產(chǎn)資源適用法律問題的復函》（國土資函〔1998〕190號）中明確：建設單位因工程施工而動用砂、石、土，但不將其投入流通領域以獲取礦產(chǎn)品營利為目的，或就地采挖砂、石、土用于公益性建設的，不辦理采礦許可證，不繳納資源補償費。2006年《最高人民法院行政審判庭關于在已取得土地使用權(quán)的范圍內(nèi)開采砂石是否需辦理礦產(chǎn)開采許可證問題的答復》（〔2006〕行他字第15號）中明確：參照國土資源部國土資函〔1998〕190號《關于開山鑿石、采挖砂、石、土等礦產(chǎn)資源適用法律問題的復函》的解釋，水電站建設單位因工程施工而在批準用地的范圍內(nèi)采挖砂、石、土，用于水電站大壩混凝土澆筑工程的，無須辦理礦產(chǎn)開采許可證及繳納資源補償費。2019年《自然資源部關于探索利用市場化方式推進礦山生態(tài)修復的意見》（自然資規(guī)〔2019〕6號）中規(guī)定：對地方政府組織實施的歷史遺留露天開采類礦山的修復，因削坡減荷、消除地質(zhì)災害隱患等修復工程新產(chǎn)生的土石料及原地遺留的土石料，可以無償用于本修復工程；確有剩余的，可對外進行銷售，由縣級人民政府納入公共資源交易平臺，銷售收益全部用于本地區(qū)生態(tài)修復，涉及社會投資主體承擔修復工程的，應保障其合理收益。

二、合法項目工程施工動用礦產(chǎn)資源儲量涉嫌非法采礦典型案例分析

案例1：企業(yè)實施礦山環(huán)境治理工程，依約銷售工程砂石

某縣政府為對轄區(qū)內(nèi)一處廢棄礦區(qū)進行生態(tài)環(huán)境治理，通過政府采購方式確定A公司為礦山環(huán)境治理施工單位?？h政府授權(quán)國土資源局與A公司簽訂了施工合同，約定A公司承擔礦山環(huán)境治理工作，同時對施工產(chǎn)生的礦石進行銷售處理，用于抵頂工程款。A公司在縣國土資源局監(jiān)督下，按照施工方案完成了礦山治理工程，并通過了縣國土資源局組織的驗收。后司法機關認為，A公司沒有采礦許可證，擅自將施工產(chǎn)生礦石對外銷售的行為構(gòu)成非法采礦罪。

案例2：企業(yè)實施煤田火區(qū)治理工程，超出批準范圍滅火

B公司為某煤礦探礦權(quán)人，因該煤礦煤層因賦存淺、露頭多、易自燃，存在多處著火點。政府按照煤礦火區(qū)管理的規(guī)定，要求B公司自行出資對火區(qū)著火點進行治理。B公司為實施火區(qū)治理項目，先后完成了火區(qū)勘查、火區(qū)治理方案編制審批、臨時用地、工程用水、環(huán)境保護措施等行政審批手續(xù)。B公司實施火區(qū)治理過程中，按照火區(qū)專項設計規(guī)定的范圍進行施工，采出部分煤炭資源并進行銷售。后司法機關認為，B公司滅火工程施工過程中采挖煤炭資源并進行銷售牟利的行為構(gòu)成非法采礦罪，因政策并未明確規(guī)定B公司滅火工程采挖出的煤炭可以自行銷售。

案例3：企業(yè)實施道路工程建設，擅自銷售工程砂石

某鎮(zhèn)政府計劃修建一條農(nóng)村公路，通過招標方式確定C公司為施工單位。C公司和鎮(zhèn)政府簽訂了工程施工合同，并辦理了項目審批手續(xù)。C公司進行道路工程施工過程中，將施工產(chǎn)生的砂石一部分用于本工程項目，另一部分進行了對外銷售。后司法機關認為，C公司在未辦理采礦許可證的情況下，擅自采挖并銷售砂石的行為構(gòu)成非法采礦罪。

筆者認為，上述三個案例均屬于合法項目工程施工動用礦產(chǎn)資源儲量的行為，不構(gòu)成非法采礦罪。理由如下：

第一，上述項目工程施工行為均具有正當目的，不存在非法采礦的主觀故意。案例1中礦山環(huán)境治理工程施工的目的是修復礦山生態(tài)環(huán)境；案例2中煤田火區(qū)治理工程施工的目的是消除煤田著火點，保護煤炭資源，保護生態(tài)環(huán)境，便于煤礦開采作業(yè)；案例3中農(nóng)村道路工程施工的目的是提升農(nóng)村基礎設施水平。三家公司項目施工的目的是為了實現(xiàn)各自的項目目標，主觀上與采礦的目的是為了獲取礦產(chǎn)資源是截然不同的。

第二，上述項目施工行為均不屬于開采礦產(chǎn)資源行為，非法采礦罪的客觀方面不成立。無論是實施礦山環(huán)境治理工程、煤田火區(qū)治理工程，還是農(nóng)村道路建設工程，其行為性質(zhì)均為工程施工，而非以礦產(chǎn)資源為對象的開采行為。工程施工過程中動用礦產(chǎn)資源是工程施工中的必要環(huán)節(jié)，產(chǎn)生的礦石屬于施工的附屬品，與開采礦產(chǎn)資源行為具有本質(zhì)區(qū)別。

第三，上述項目均為合法審批項目，施工行為具有合法依據(jù)。A公司礦山環(huán)境治理工程獲得了政府批準，A公司和國土資源局簽訂了施工合同；B公司煤田火區(qū)治理工程辦理了火區(qū)勘查、火區(qū)治理方案編制審批、臨時用地、工程用水、環(huán)境保護措施等各項審批手續(xù)；C公司通過政府招標方式成為道路工程的施工單位，并依法辦理了公路項目建設審批手續(xù)。

第四，非法采礦罪的刑事評價范圍是開采行為本身，采出礦石的銷售行為不影響非法采礦罪與非罪的界定。合法項目工程施工采出礦石是否進行銷售與非法采礦認定無必然關系。案例3中，在C公司實施的道路工程不構(gòu)成非法采礦罪的前提下，C公司銷售礦石行為是否合法合規(guī)，涉及到政府部門對工程砂石銷售行為的行政管制要求，以及項目工程各方的協(xié)議約定，不能因C公司銷售了礦石就認定其非法采礦。案例2中，在B公司自行出資進行滅火工程采挖出煤碳具有目的正當性和結(jié)果必然性的前提下，其自行銷售符合行業(yè)慣例，并不具有違法性。

三、對合法項目工程施工涉嫌非法采礦案件辯護的幾點建議

（一）全面做好證據(jù)調(diào)查收集。在調(diào)查取證的方式上，一方面辯護律師要督促辦案機關全面調(diào)查收集證據(jù)。辯護律師發(fā)現(xiàn)辦案機關未依法調(diào)取對當事人有利證據(jù)時，應及時向辦案機關提交證據(jù)線索，并申請辦案機關調(diào)取有關證據(jù)。另一方面，在辦案機關未依法調(diào)取對當事人有利證據(jù)的情況下，辯護律師經(jīng)有關單位和個人同意，可以向他們收集與本案有關的材料。在調(diào)查取證的內(nèi)容上，要從項目工程全流程管理出發(fā)，全面收集項目工程實施的背景材料，項目工程各項行政審批手續(xù)材料，工程組織實施過程中的施工合同、施工圖紙、施工日志、竣工驗收文件等有關材料，以及能夠證明工程施工效果的其他有關材料。

（二）深入開展法律分析論證。一是依據(jù)項目工程管理專業(yè)規(guī)定進行分析論證。針對煤田滅火工程，國家能源局印發(fā)了《煤田火災滅火規(guī)范》等文件，內(nèi)蒙古自治區(qū)出臺了《關于加強煤田(煤礦)火區(qū)專項治理工作的實施意見》（內(nèi)政字（2007）234號）《內(nèi)蒙古自治區(qū)治理煤田（煤礦）火區(qū)管理辦法》（內(nèi)煤局字〔2009〕620號）等文件。對于其他各類項目工程，有關行政機關也都出臺了相應的管理規(guī)定。律師辯護過程中，應結(jié)合項目工程施工實際情況，深入研究有關管理規(guī)定，從專業(yè)角度對施工行為的合法性提出律師意見。二是從犯罪構(gòu)成要件出發(fā)進行分析論證。結(jié)合涉案工程施工的目的，論證行為人不具有非法采礦的主觀故意；根據(jù)工程施工的具體情況和施工效果，論證工程動用礦產(chǎn)資源儲量的必然性，施工單位不存在非法采礦行為；結(jié)合涉案工程審批監(jiān)管情況，論證工程施工行為不具有刑事違法性。

（三）充分發(fā)揮專家輔助作用。一是針對案件辦理過程中的疑難問題、爭議焦點問題，辯護律師可以視情況建議辦案機關委托礦政管理、地質(zhì)礦產(chǎn)、工程建設、刑法等領域?qū)＜遥瑢Π讣嘘P問題進行分析論證，形成專業(yè)意見供辦案機關參考。二是根據(jù)案情需要，辯護律師及當事人可以聘請有關專家針對案件涉及的爭議問題進行專題論證，出具專家論證意見，對律師辯護形成有力支撐。三是辯護律師申請專家輔助人出庭，由專家輔助人專業(yè)、客觀地向法庭闡明有關專業(yè)問題，幫助于法官對案件涉及的專業(yè)性問題進行正確理解，達到公正裁判的目的。

來源：永高礦業(yè)律師

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中國砂石協(xié)會

2022年07月18日

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